新征程丨审计与法务部谋事成事前瞻主动高效

“十三五”期间，中核集团审计与法务工作紧密围绕集团公司发展战略及定位，以专业化、重协同、强服务、促发展为工作理念，高标准开展各项工作，为促进集团公司高质量发展发挥了积极作用，同时也得到国资委、审计署等上级部门充分肯定。

年，中核集团审计与法务部将深入贯彻十九届五中全会精神、习近平总书记重要指示批示精神，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，充分发挥内部审计“治已病、防未病”作用，突出抓好重大风险防范化解，深入推进法治建设，推动各项工作高质量发展，以真抓实干、只争朝夕的过硬作风，确保“十四五”开好局、起好步。

“十三五”期间

助力新中核实现平稳过渡

“十三五”是全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标的决胜时期，审计与法务部围绕集团公司战略规划及MKJ重点任务，开拓创新，锐意进取，全面完成“十三五”规划各项目标任务，取得了显著成效。

审计工作方面，深入落实习近平总书记在中央审计委员会上的重要讲话精神，建立了内部审计向集团党组和董事会负责的工作机制；紧密围绕集团公司发展战略和中心工作，高质量完成个审计项目，揭示各类问题项，促进完善制度项；高度重视审计发现问题整改工作，以整改促进相关单位管理水平的提升；统筹推进责任追究体系建设，实现责任追究监督范围全覆盖。

风险合规管理方面，不断夯实全面风险管理基础，提升风险防控能力；加大对重大风险跟踪监测力度，季度风险管控专报作为经济运行分析会、年中党组扩大会重要内容，为经营管理提供重要支持和参考；在中央企业中率先建立合规管理组织体系、制度体系，将合规审核嵌入制度、合同和重大决策审核流程，狠抓重点领域合规管理，研究编制5项重点领域合规管理指引，加大对成员单位合规管理指导力度。

法治建设方面，法治工作组织领导和工作体系更加完善，法律管理水平和法律风险防控能力得到加强，为重点改革调整事项、重大项目、重要决策等提供专业支持更加有力，涉外法律风险防控成为集团产业“走出去”的重要支撑，集团重大法律案件管理取得重要突破，全集团没有因违法违规产生新的重大法律纠纷；深度参与立法支持工作，为集团争取有利的法律环境。

制度建设方面，“两核”重组后，集团公司先后把制度建设、内控建设职责调整到审计与法务部。承接新的职责后，部门高度重视，快速响应，在3个月时间内集中发布近百项重要制度和40项核心业务流程，确保新中核平稳过渡；为了开展好内控建设工作，积极开展调研，在继承以前经验的基础上，提出了内控建设与制度建设相融合的工作思路，以《关键风险控制表》为纽带，将风险控制镶嵌到制度与流程之中，有效解决内控与制度“两张皮”问题。

年

提升执行力，系统谋划，多措并举

中核集团审计与法务部积极推动执行力提升与业务工作深度融合，高质量完成各项工作任务，为实现集团“三位一体”奋斗目标提供有力保障，充分体现了主动作为、高效运转、团结协作，在这里我举几个简单的例子。

面对突发的新冠肺炎疫情，法律事务处主动作为，第一时间启动疫情期和后疫情期法律问题研究工作，编制疫情法律风险防控指引，排查应对重大涉外合同受疫情影响及涉外捐赠防疫物资法律风险，为抗疫和复工复产做出了积极的贡献。针对国际法律环境复杂多变态势，集中力量完成《“走出去”法律风险防控指引》《对外合作十个重点国家（地区）风险防控指引》《涉某重点领域政策法律风险研究报告》等系列高质量研究成果，使法律服务融入涉外项目开发与管理全过程。

审计与法务部人员少、工作头绪多，为了确保高效运转，我们将部门职责分解到处、落实到岗，最终体现在每一个工作项。对于每一项具体工作，我们认真研究制定了工作流程，汇总形成了《审计与法务部工作规范汇编》。

工作中，我们不仅注重部门内部处室间的团结协作，同时也注重与其他业务部门的团结协作，通过协作形成有效合力。例如在内部审计、内控评价、风险评估等工作中，我们将合同管理情况作为